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한국투자증권과 삼성증권이 주가연계증권(ELS) 리스크 관리와 관련해 금융감독당국으로부터 경영유의 조처를 받았다.금융감독원은 올해 3월 해외지수 ELS의 대규모 마진콜로 인한 외환시장 혼란이 발생한 것과 관련 지난 11일 한국투자증권과 삼성증권에 경영유의 조치를 내렸다고 22일 밝혔다. 금감원은 이들 증권사가 ELS의 헤지운용 잠재리스크를 관리하기 위해 부서별로 발행한도와 민감도, 손실 등 다양한 한도를 설정하였음에도 특정 행사가격 구간, 만기 등의 쏠림현상을 적절히 관리하지 못한 것으로
증권
최정우 기자
2020.09.22 18:07
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올해 상반기 신종 코로나바이러스 감염증(코로나19) 영향으로 증권사 파생결합증권 발행이 크게 줄었다.금융감독원은 22일 '2020년 상반기 중 증권회사 파생결합증권 발행·운용 현황' 자료를 통해 상반기 파생결합증권 발행액이 42조1천억원이라고 밝혔다.이는 전년 동기대비 20조4천억원 감소한 수준이다.상반기 주가연계증권(ELS)은 31조6천억원 발행되며 전년 동기보다 33.6% 감소했다.원금보장형 발행은 전년 동기보다 46.4% 늘어났고, 원금비보장형 발행은 44.5% 줄었다.금감원은 "원금비보장
증권
이수용 기자
2020.09.22 12:03
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이달 들어 카드채 시장이 순발행을 이어가고 있지만, 여전히 수급 불안요인이 나타나고 있는 것으로 분석된다.18일 채권시장에 따르면 이달 들어 카드채 순발행 규모는 지난 17일 기준으로 2천300억원으로 집계됐다.현대카드가 2천700억원 순발행을 나타내고, 우리카드가 2천억원, KB국민카드가 400억원으로 뒤를 이었다.롯데카드와 삼성카드는 각각 1천100억원, 1천억원 순상환 기조를 보였고 하나카드와 신한카드도 각각 400억원, 300억원 규모의 순상환 기조를 보이고 있다.최근 금융투자업계에서는
채권/외환
변명섭 기자
2020.09.18 11:41
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금융당국의 외환 관련 건전성 규제로 증권사 등의 달러 운용 고민도 깊어질 것으로 보인다.특히, 파생결합증권(ELS·DLS) 규제에 따른 자체 헤지 이슈로 달러 보유 및 운용 방식에 대한 셈법이 복잡해질 것으로 예상된다.14일 금융투자업계에 따르면 금융당국은 파생결합증권 자체 헤지 규모 중 외화 유동자산 보유 비중을 점진적으로 20% 이상으로 늘리는 방안을 준비하고 있다.자체 헤지 비중이 높은 증권사의 경우에는, 보유해야 하는 외화 유동자산 규모가 수조원대 수준으로 커져 ELS 규모 자체를
채권/외환
전소영 기자
2020.08.14 11:09
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금융당국이 내놓은 파생결합증권(ELS·DLS) 규제로 증권사가 환율 하락에도 달러를 보유하며 손실을 감내하고 있다.당국이 시장 충격에 따른 시스템리스크를 완화하기 위해 자체 헤지 관련 외화 조달 비상계획 구축을 주문하는 과정에서 증권사는 환율 하락에도 외화예치금 등 유동자산을 보유해야 하기 때문이다.14일 금융투자업계에 따르면 금융당국은 해외지수를 기초자산으로 하는 파생결합증권 자체 헤지 규모의 20% 이상을 외화 유동자산으로 보유하는 방안을 발표하고 관련 기관의 의견 수렴을 거치고 있다
채권/외환
전소영 기자
2020.08.14 11:09
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사모펀드 환매중단 사태와 관련해 증권사들이 라임자산운용 펀드 보상에는 적극 나서고 있지만, 대형 펀드의 그늘에 가려진 다른 펀드 보상에는 미온적인 태도를 보이면서 투자자들이 부심하고 있다. 10일 증권업계에 따르면 4천500억원 규모로 판매된 후 환매가 연기됐던 독일 헤리티지 파생결합증권(DLS) 신탁의 경우 신한금융투자가 50% 가지급을 제시하면서 소송이 중단됐지만 이후 별다른 진전이 없자 투자자들이 다시금 소송을 검토하고 있다. 투자자들은 당초 법무법인 엘플러스를 통해 소송을 진행하려다 신금
증권
정선영 기자
2020.08.10 11:42
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안전자산인 금과 연계된 사모 파생결합증권(DLS)의 환매가 중단됐다.연이은 사모펀드 환매 중단에 이어 금융시장 대표 안전자산인 금에 연계된 상품에서도 환매 중단 사태가 벌어지면서 시장의 우려가 커지고 있다.5일 금융투자업계에 따르면 NH투자증권이 발행하고 삼성생명 등이 판매한 '유니버설 인컴 빌더 시리즈 연계 파생결합증권(DLS)' 만기가 연기됐다.이 상품은 지난해 4월부터 최근까지 판매가 이뤄졌으며 현재 남은 판매잔고는 삼성생명이 534억원, NH증권이 30억원 등 약 614억원 정도로
증권
정원 기자
2020.08.05 09:52
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최근 금융당국이 파생결합증권(ELS·DLS)에 대한 규제를 도입하면서 보유 자본 규모별로 증권사간 차이가 심화할 것이란 전망이 나온다.증시 전문가들은 4일 파생결합증권 발행시장에서 레버리지와 유동성 규제 강화로 대형 증권사와 중소형사의 양극화가 나타날 것이라고 진단했다.전균 삼성증권 연구원은 "자기자본이 큰 대형사와 유동자산이 많은 발행사일수록 레버리지비율과 유동성 비율에 대해 유리한 상황에 놓일 것"이라며 "건전화 방안이 본격적으로 적용되는 2022년 전후로 파생결합증권 발행시장은 대형사와 중
증권
이수용 기자
2020.08.04 08:30
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신한금융투자가 올해 2분기 20억원의 영업손실을 기록했다고 24일 밝혔다. 2분기 당기순이익은 104억원을 기록했다. 이는 올해 1분기에 영업이익 580억원, 당기순이익 467억원을 기록한 것에 비해 급감한 수준이다. 올해 상반기 신한금융투자의 영업이익은 560억원, 당기순이익은 571억원으로 집계됐다. 이는 지난해 상반기에 비해 각각 66.2%, 60.0% 급감했다. 영업수익을 보면 위탁수수료 수익은 주식시장 거래가 활발해지면서 상반기에 1천984억원으로 지난해 상반기 1천30억원에 비해 92
증권
정선영 기자
2020.07.24 16:25
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코로나 1천850억·금융상품 2천억 충당금 적립신한금융지주가 4천억원에 육박하는 대규모 충당금 적립에도 리딩금융 타이틀을 지켜냈다.신한금융은 24일 올해 상반기에 1조8천55억원(2분기 8천731억원)의 당기순이익을 거뒀다고 24일 발표했다.이는 지난해 같은 기간보다 5.7% 감소한 규모지만, 충당금과 같은 일회성 요인을 제외하면 경상이익은 최대치다.이로써 신한금융은 올해 상반기 KB금융을 942억원 차이로 앞서게 됐다. 지난 1분기 당기순이익 차이는 2천29억원에 달했지만, KB금융이 2분기(
정책/금융
정지서 기자
2020.07.24 15:43
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올해 상반기 파생결합증권(DLS) 발행은 전년보다 줄어든 것으로 나타났다.한국예탁결제원은 22일 상반기 파생결합사채(DLB)를 포함한 DLS 발행금액은 10조5천358억원으로 전년 동기대비 30.1% 줄었다고 밝혔다. 직전 반기보다는 26.2% 감소했다.사모발행은 7조2천558억원으로 전년 동기보다 37.9%, 직전 반기보다는 24.4% 감소했다.공모발행은 3조2천800억원으로 전년 동기보다 2.8%, 직전 반기보다 29.7% 줄었다.기초자산별로는 금리연계DLS가 5조1천283억원 발행됐고, 신
증권
이수용 기자
2020.07.22 10:13
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신한금융지주가 라임 등 각종 사모펀드 이슈 속에서도 올해 상반기 리딩금융 타이틀을 지켜낼 것으로 전망된다.지난 1분기에 예상치 못한 운용북 손실에 저조한 실적을 거둔 KB금융지주는 2분기에 눈에 띄게 선전했다. 이에 따라 연간기준 리딩금융 타이틀을 둘러싼 경쟁은 더 치열하게 됐다.20일 연합인포맥스 기업정보 컨센서스 종합(화면번호 8031)에 따르면 최근 실적 전망치를 제시한 12개 증권사가 전망한 올해 신한금융의 상반기 누적 당기순이익은 1조8천90억원으로 집계됐다. 이는 지난해 같은 기간보다
정책/금융
정지서 기자
2020.07.20 08:47
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국내 중소형 운용사 물밑접촉…美 운용사 지분투자도 검토신한BNP운용 특별자산 대체투자운용에 이관국내를 넘어 아시아 리딩금융그룹을 꿈꾸는 신한금융지주가 자본시장 역량 강화를 위해 전방위 인수합병(M&A)을 추진한다. 그룹 위상에 걸맞은 자산운용사 육성을 위해 국내외 시장에서 파트너 찾기에 나섰다.16일 투자은행(IB) 업계에 따르면 신한금융은 국내 중소형 자산운용사를 인수하기 위한 작업에 착수했다.현재는 복수의 운용사와 물밑 접촉을 진행 중인 것으로 파악됐다. M&A 숨고르기에 접어든 듯했던 신한
정책/금융
정지서 기자
2020.07.16 08:47
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NH투자증권이 조직 효율화와 글로벌 비즈니스 역량 강화를 위한 조직개편을 진행했다고 13일 밝혔다.NH투자증권은 해외투자 플랫폼 구축 및 사업확장을 위해 글로벌사업본부를 신설하며 8개 해외거점을 본부 직속으로 편제했다.또한 글로벌사업기획부를 신설하며 중장기적 관점의 해외사업 방향을 수립하고 신규 비즈니스 진출을 주도한다.파생금융상품을 담당하는 부서도 조직 효율성을 위해 통합됐다.Equity파생본부와 FICC파생본부를 파생본부로 통합하고, Equity파생운용부와 FICC파생운용부를 파생운용부로 통
증권
이수용 기자
2020.07.13 13:33
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1조3천억원의 대규모 환매중단 사태를 빚은 젠투파트너스자산운용의 'KS아시아앱솔루트펀드'가 최대 500%의 레버리지 운용을 했던 것으로 나타났다. 13일 금융투자업계에 따르면 'KS아시아앱솔루트펀드'의 운용전략은 파생결합증권(DLS) 발행 금액 100%, 달러채권 400%, 해외주식 롱/숏 100%, 달러-원 환헤지 등으로 구성돼 있다. 금융투자업계 관계자들은 기본적으로 레버리지 비율과 수익률이 맞지 않는 상품이 판매 심사를 통과한 것에 의문을 나타냈다. 한 금투업계 관계자는 "연 3% 내외의
증권
정선영 기자
2020.07.13 09:35
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최근 캐피탈채와 회사채 스프레드가 확대됐다. 시장에서는 금융당국의 주가연계증권(ELS) 규제로 캐피탈채 수요가 감소할 것이란 염려가 반영됐다는 분석이 나온다. 캐피탈사의 자산건전성 저하 우려가 영향을 끼쳤다는 진단도 있다. 전문가는 향후 캐피탈채 가격 메리트 등으로 캐피탈채와 회사채 스프레드 확대가 이어지지 않을 것이라고 내다봤다. 7일 채권시장에 따르면 'AA-' 신용등급 캐피탈채 3년물 신용스프레드는 지난달 8일 84.6bp에서 지난 3일 86.2bp로 벌어졌다. 같은 기간 'AA-' 등급
채권/외환
김용갑 기자
2020.07.07 11:28